APA ots news: FMA veröffentlicht Leitfäden zur IT-Sicherheit bei Fonds-...

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29.08.2018 10:54:40

APA ots news: FMA veröffentlicht Leitfäden zur IT-Sicherheit bei Fonds-Verwaltern und Wertpapierdienstleistern

Wien (APA-ots) - Die Österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA)

hat heute ihre Leitfäden zur IT-Sicherheit bei

Verwaltungsgesellschaften und Wertpapierdienstleistern

veröffentlicht. Diese Leitfäden runden eine Initiative ab, mit der

die FMA als integrierte Aufsichtsbehörde in allen Bereichen des

Finanzmarktes einheitliche Rahmenbedingungen für die Digitalisierung

geschaffen hat. Im Mai und Juli dieses Jahres hat sie bereits

entsprechende Leitfäden für Banken beziehungsweise Versicherungen

herausgegeben. "Für uns ist es wichtig, mit diesen Leitfäden am

gesamten österreichischen Finanzmarkt transparente und einheitliche

Standards zu etablieren. Kunden müssen sicher sein können, dass ihre

Daten vor Missbrauch geschützt sind und die angebotenen digitalen

Services durchgehend zur Verfügung stehen, egal ob ihr Anbieter eine

Bank, Versicherung, oder Wertpapierfirma ist", so die FMA Vorstände

Helmut Ettl und Klaus Kumpfmüller. IT-Sicherheit ist einer der FMA

Aufsichts- und Prüfschwerpunkte für das Jahr 2018.

Digitale Datenverarbeitung und Prozesse werden auch bei der

Veranlagung von Wertpapieren immer bedeutender - sei es in der

Anlageberatung, in der Verwaltung von individuellen und kollektiven

Portfolien, oder in der Geschäftsabwicklung. Mit der Verbreitung

digitaler Technologien steigt auch die Bedeutung von IT-Risiken. Die

Leitfäden stellen die Erwartungshaltung der FMA in Punkto

IT-Sicherheit klar und bringen damit transparente Rahmenbedingungen

für den Ausbau des digitalen Angebots in der Portfolioverwaltung und

im Wertpapiervertrieb. Sie richten sich an Alternative

Investmentfonds-Manager, Betriebliche Vorsorgekassen, und Verwalter

von Kapitalanlagefonds und Immobilienfonds, sowie an

Wertpapierdienstleister.

Die FMA folgt auch mit diesen Leitfäden dem Grundsatz der

Proportionalität in ihren Aufsichtsanforderungen. Ein höheres Risiko

ist mit höheren Anforderungen an die IT-Sicherheit verbunden. Bei der

Umsetzung der Leitfäden können Art, Umfang und Komplexität der

Geschäfte sowie die Risikostruktur eines Unternehmens individuell

berücksichtigt werden.

Folgende Bereiche sind umfasst:

* Unternehmen haben IT-Risiken im Rahmen einer IT-Strategie zu

managen, dafür eine entsprechende IT-Governance einzurichten und

interne Sicherheitsrichtlinien zu erstellen.

* Unternehmen müssen über ein Informationssicherheitsmanagement

verfügen. Abhängig von Größe und Risiko des Unternehmens kann das

auch die Einrichtung eines Informationssicherheitsbeauftragten

umfassen. Eine wesentliche Aufgabe des

Informationssicherheitsmanagements ist es, die Integrität und

Vertraulichkeit der von den Unternehmen verwalteten Daten

sicherzustellen.

* Ein IT-Notfallmanagement muss auch in Störungsfällen die

Verfügbarkeit von IT-Systemen und Dienstleistungen sicherstellen.

* Bei der Auslagerung von IT-Dienstleistungen - etwa auch

Cloud-Anbieter - haben Unternehmen sicherzustellen, dass

Drittanbieter ein vergleichbar hohes Maß an IT-Sicherheit

gewährleisten. Dies gilt auch, wenn Dienstleistungen innerhalb einer

Unternehmensgruppe ausgelagert werden.

* Die Leitlinien stellen überdies klar, dass

Wertpapierdienstleister, die mit vertraglich gebundenen Vermittlern

(VGV) oder Wertpapiervermittlern (WPV) zusammenarbeiten, dafür Sorge

zu tragen haben, dass diesen zur Verfügung gestellte Kundendaten

ausreichend geschützt werden.

* Gleichfalls haben Verwaltungsgesellschaften sicher zu stellen,

dass Kundeninformationen, die sie einer Depotbank übermitteln, dort

sicher sind.

Den Volltext des "FMA Leitfadens IT-Sicherheit

Verwaltungsgesellschaften" und des "FMA Leitfadens IT-Sicherheit

Wertpapierdienstleistungsunternehmen bzw. Wertpapierfirmen" finden

Sie auf der FMA-Website:

[https://www.fma.gv.at/fma/fma-leitfaeden/]

(https://www.fma.gv.at/fma/fma-leitfaeden/)

Rückfragehinweis:

Mag. Stefan Maier

Finanzmarktaufsicht

+43/(0)1/24959-6001 oder +43/(0)676/882 49 426

Digitale Pressemappe: http://www.ots.at/pressemappe/694/aom

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OTS0053 2018-08-29/10:49

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